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国度外汇办理局转达20起违规案例 民生银行等外保外贷被罚

工夫:2018-06-17 04:13阅读:

  千龙网北京12月2日讯 12月1日,国度外汇办理局转达了局部外汇违规典范案件,多家银行因违规操持内保外贷被处分。

  本次转达触及7例团体合法交易外汇、分拆逃汇,5例企业逃汇,2例银行违规操持转口商业案,4例银行违规操持内保外贷案,1例券商资管违规转让QDII投资额度案,1例基金公司合法套汇案。

  此中,民生银行泉州分行、厦门国际银行珠海分行、华裔永亨银行(中国)无限公司北京分行、企业银行(中国)无限公司深圳分行等四家银行因违规操持内保外贷案被处分。

  别的,2015年1月至2016年6月,上海海通证券资产办理公司违背QDII投资外汇办理规则,向不具有QDII投资资历和资质的公司提供投资额度,累计净汇出1628万美元,且向外汇局提交不实证明资料。依据《外汇办理条例》第四十四条的规则,国度外汇办理局对其予以正告,并处分款775万元人民币。

  别的,2015年10月深圳诺安基金办理公司为谋取合法长处,以QDII投资名义购汇汇出外汇资金298.7万美元在境外结汇后又于当日汇回,以此套取境表里人民币汇率价差。依据《外汇办理条例》第四十条的规则,国度外汇办理局对其处分款95万元人民币。

  以下为国度外汇办理局转达的局部外汇违规典范案件详细状况:

  案例1:广州市畅利收支口无限公司逃汇案

  2015年5月至7月,广州市畅利收支口无限公司虚拟商业配景,反复运用出口报关单,对外付汇5048.68万美元。

  该举动违背《外汇办理条例》第十二条的规则,组成逃汇举动,违规金额宏大,严峻扰乱外汇市场次序,性子恶劣。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款952.39万元人民币。

  案例2:宁波高新区高岸商业无限公司逃汇案

  2015年8月,宁波高新区高岸商业无限公司虚拟转口商业配景,运用其他公司曾经提货的海运提单,对外付汇2369万美元。

  该举动违背《外汇办理条例》第十二条和第十四条的规则,组成逃汇举动,严峻扰乱外汇市场次序,性子恶劣。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款587万元人民币。

  案例3:露妮商贸(上海)无限公司逃汇案

  2015年12月,露妮商贸(上海)无限公司窜改海运提单,结构转口商业,向境外合法转移资金1025万美元。

  该举动违背《外汇办理条例》第十二条和第十四条的规则,组成逃汇举动,严峻扰乱外汇市场次序,性子恶劣。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款331万元人民币。

  案例4:宁波多福曼化工无限公司逃汇案

  2015年3月至2016年11月,宁波多福曼化工无限公司借用其他公司海运提单,对外付汇1923.62万美元。

  该举动违背《外汇办理条例》第十二条和第十四条规则,组成逃汇举动,严峻扰乱外汇市场次序,性子恶劣。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款379.3万元人民币。

  案例5:山东永佳团体无限公司逃汇案

  2016年6月至9月,山东永佳团体无限公司伪造提单,对外付汇489.75万美元。

  该举动违背《外汇办理条例》第十二条和第十四条的规则,组成逃汇举动,严峻扰乱外汇市场次序,性子恶劣。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款162.27万元人民币。

  案例6:中国农业银行上海黄浦支行违规操持转口商业案

  2016年1月至2016年3月,中国农业银行上海黄浦支行未失职检察转口商业真实性,在企业未能提供无效货权凭据状况下,违规操持转口商业付汇业务。

  该行上述举动违背了《外汇办理条例》第十二条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十七条的规则,予以责令限期矫正,并处分款100万元人民币。

  案例7:中国银行舟山分行违规操持转口商业案

  2016年5月至7月,中国银行舟山分行未失职检察转口商业真实性,在企业不具有转口商业货权凭据状况下,违规操持转口商业付汇业务。

  该行上述举动违背了《外汇办理条例》第十二条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十七条的规则,责令限期矫正,充公守法所得21.6万元人民币,并处分款100万元人民币,停息其对公售汇业务6个月。

  案例8:中百姓生银行泉州分行违规操持内保外贷案

  2014年9月至2015年6月时期及2015年9月至2016年7月时期,中百姓生银行泉州分行在操持内保外贷签约及如约时,未对债权人主体资历、包管资金泉源、包管项下资金用处、方案还款资金泉源及相干买卖配景停止失职考核和观察,违规操持购付汇业务。

  该行上述举动违背了《跨境包管外汇办理规则》第十二条落第二十八条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十七条的规则,责令限期矫正,充公守法所得304.1万元人民币,并处分款800万元人民币。

  案例9:厦门国际银行珠海分行违规操持内保外贷案

  2014年8月至2015年8月时期,厦门国际银行珠海分行在操持内保外贷签约及如约时,未对境内债务人还款才能和还款资金泉源停止失职考核和观察,也未对存款资金用处停止继续监视和跟踪,违规操持购付汇业务。

  该行上述举动违背了《跨境包管外汇办理规则》第十二条落第二十八条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十七条,充公守法所得81.6万元人民币,并处分款100万元人民币,停息其对公售汇业务3个月。

  案例10:华裔永亨银行(中国)无限公司北京分行违规操持内保外贷案

  2015年9月至10月时期及2016年9月时期,华裔永亨银行北京分行在操持内保外贷签约及如约时,未对债权条约、估计还款资金泉源及相干买卖配景停止失职考核和观察,违规操持购付汇业务。

  该行上述举动违背了《跨境包管外汇办理规则》第十二条落第二十八条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十七条的规则,责令限期矫正,充公守法所得387.9万元人民币,并处分款400万元人民币,停息售汇业务3个月。

  案例11:企业银行(中国)无限公司深圳分行违规操持内保外贷案

  2014年9月至11月时期及2016年10月至11月时期,企业银行深圳分行在操持内保外贷签约及如约时,在企业提交单证存在提单受害人与商业交易方纷歧致等分明题目的状况下,未对估计还款资金泉源、包管如约能够性及相干买卖配景停止失职考核和观察,也未对存款资金用处停止继续监视和跟踪,违规操持购付汇业务。

  该行上述举动违背了《跨境包管外汇办理规则》第十二条落第二十八条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十七条的规则,责令限期矫正,充公守法所得22.9万元人民币,并处分款200万元人民币。

  案例12:上海海通证券资产办理公司违规转让QDII投资额度案

  2015年1月至2016年6月,上海海通证券资产办理公司违背QDII投资外汇办理规则,向不具有QDII投资资历和资质的公司提供投资额度,累计净汇出1628万美元,且向外汇局提交不实证明资料。

  该公司上述举动违背了《及格境内机构投资者境外证券投资外汇办理规则》第六条的规则,严峻搅扰外汇市场次序,情节严峻。依据《外汇办理条例》第四十四条的规则,予以正告,并处分款775万元人民币。

  案例13:深圳诺安基金办理公司合法套汇案

  2015年10月,深圳诺安基金办理公司为谋取合法长处,以QDII投资名义购汇汇出外汇资金298.7万美元在境外结汇后又于当日汇回,以此套取境表里人民币汇率价差。

  该公司上述举动违背了《及格境内机构投资者境外证券投资外汇办理规则》第二条、第十六条的规则,严峻搅扰外汇市场次序。依据《外汇办理条例》第四十条的规则,处分款95万元人民币。

  案例14:河南籍褚某合法交易外汇案

  2016年9月至10月,褚某为完成合法向境外转移资产目标,将3000万元人民币分3次打上天下银号控制的境内账户,经过地下银号兑换外汇汇至其加拿大账户,金额算计591万加元。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第三十条的规则,组成合法交易外汇举动。依据《外汇办理条例》第四十五条的规则,对其处以罚款195万元人民币。

  案例15:山东籍刘某合法交易外汇案

  2015年2月至8月,刘某为完成合法向境外转移资金目标,经过自己账户将1355.1万元人民币分7次转上天下银号控制的境内账户,由其支属在澳大利亚从地下银号收取合法兑换所得256.45万澳元。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第三十条的规则,组成合法交易外汇举动。依据《外汇办理条例》第四十五条的规则,对其处以罚款97万元人民币。

  案例16:江西籍钟某合法交易外汇案

  2016年1月至5月,钟某将115.33万美元经过地下银号兑换并转入自己境内账户,违规金额算计757.76万元人民币。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第三十条的规则,组成合法交易外汇举动。依据《外汇办理条例》第四十五条的规则,对其赐与正告,并处以罚款53.03万元人民币。

  案例17:澳门籍郑某合法交易外汇案

  2013年2月至2015年7月,郑某应用自己在境内团体账户领取或收取人民币,同时应用境外账户收取或领取对应港币,为别人合法兑换外汇,买卖合计33笔,违规金额算计6501.57万元人民币。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第三十条的规则,组成合法交易外汇举动,严峻扰乱外汇市场次序。依据《外汇办理条例》第四十五条的规则,对其赐与正告,并处以罚款325.08万元人民币。

  案例18:江苏籍臧某合法交易外汇案

  2016年4月至5月,臧某在澳门钱币兑换店经过POS机刷卡领取人民币资金方法兑换港币现钞,违规金额算计1174.6万元人民币。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第三十条的规则,组成合法交易外汇举动。依据《外汇办理条例》第四十五条的规则,对其赐与正告,并处以罚款93.97万元人民币。

  案例19:内蒙古籍宋某分拆逃汇案

  2015年7月至2016年12月,宋某为完成合法转移资产目标,应用自己及其支属、冤家合计54人的团体年度购汇额度,以出国留学费、就医、境外旅游等虚伪名义将团体资金分拆购汇后汇往其境外账户,合法转移资金349.27万美元。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第七条的规则,组成逃汇举动。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款68.3万元人民币。

  案例20:河南籍蒋某分拆逃汇案

  2017年1月至4月,蒋某为完成合法向境外转移资产目标,借用55人的年度购汇额度,以团体公费旅游的虚伪名义将团体资金分拆购汇后汇往其香港账户,金额算计269.38万美元。

  该举动违背《团体外汇办理方法》第七条的规则,组成逃汇举动。依据《外汇办理条例》第三十九条的规则,对其处以罚款38.97万元人民币。

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